四项管控措施，适用于每一个账户
每位客户都适用相同的核查，没有任何酌情处理的空间——这些是持有客户资金所须承担的义务。
客户尽职调查
账户在入金之前，须先完成身份和居住地址验证。我们会收集您的全名、出生日期、国籍和地址，并与您上传的文件进行核对。
强化尽职调查
政治公众人物、位于较高风险司法管辖区的客户，以及账户活动与注册时所提供资料不符的账户，须提供资金来源和财富来源证明。
持续监控
在账户存续期间，我们会持续监控入金、出金及交易模式。与客户资料不符的活动将接受审查，审查期间相关活动可能会被暂停。
报告与记录保存
如对洗钱或恐怖融资的怀疑无法排除，我们有义务进行报告，并且不得告知客户我们已作出报告。相关记录将在业务关系结束后保存七年。
我们需要您提供的材料
只需上传一次，账户通常会在一个工作日内完成审核。
交易者真正关心的问题
为什么我不能直接入金并开始交易？
由于 NPE Market Limited 已在 FinCEN 注册为货币服务企业 (MSB)，身份验证是一项法律义务，而非我们的偏好。您可以立即开立账户并使用模拟账户，但在身份和地址验证完成之前，账户无法入金。
我可以用伴侣的银行卡或公司卡入金吗？
不可以。第三方付款将被拒绝，并退回原付款来源。用于入金的银行卡或银行账户必须与交易账户同名，出金将原路退回至入金时使用的方式。
如果我不完成验证，会怎样？
账户仍保持开立，但处于未入金状态。如果已经入金但仍有文件未提交，交易和出金将被暂停，直至审核完成——这正是我们要求您先提交文件的原因。
谁能看到我的文件？
我们的合规团队，以及依法提出要求的任何主管机关。文件绝不会用于营销，绝不会出售，并且仅在保存期限所要求的时间内保留。
我的文件被拒绝了，该怎么办？
常见原因包括：证件边角被裁切、照片反光、证件已过期，或地址证明文件超过六个月。合规部门会告知您具体属于哪种情况，您只需重新上传更正后的文件即可。
能否删除我的文件和验证记录？
不能——在保存期限内无法删除。我们宁愿直接告诉您，也不愿给出含糊的答复。根据圣卢西亚的《反洗钱（预防）法》(Money Laundering (Prevention) Act)、《犯罪收益法》(Proceeds of Crime Act) 和《反恐怖主义法》(Anti-Terrorism Act)，以及我们的 FinCEN 注册所附带的记录保存义务，您上传的文件、我们对其进行的核查以及我们作出的决定，都是我们必须建立、并须在业务关系结束后保存七年的记录。应您的要求，我们可以关闭您的账户并退还应付给您的余额，或者暂停该账户，使其在存档期间无法交易、入金或访问。在保存期间，仅合规人员可以访问，且每次访问均有记录；这些资料绝不会用于营销，绝不会出售，也绝不会与合作伙伴共享。七年期满后，无需您提出任何要求，这些资料即会被删除或进行不可逆的匿名化处理。
是否接受所有国家和地区的客户？
不是。对于受到全面制裁的司法管辖区的居民，或在当地提供我们的服务会违反当地法律的情况，我们不会开立账户。如果我们不向您的居住国家/地区提供服务，注册表格会向您提示。